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为证券公司提供大投行业务精细化、规范化、合规化管控解决方案

  • 投资银行综合管理系统

  • 新三板在线督导平台

  • 做市业务管理系统

  • 工作底稿电子化存管系统

  • 典型客户

投资银行综合管理系统

INVESTMENT
01

满足监管要求、提升执业质量

满足证监会对项目尽职调查、内部核查、尽职推荐、
持续督导、工作底稿等方面的内控要求。
通过工作底稿核查清单、尽职调查核算清单、重点关
注问题核算清单、备忘/会议/访谈核算清单,进一步
降低过往执业过程中相同业务品种各个项目组差异较
大的问题,确保各项目组能达到统一的质量要求。

02

支持投行创新业务发展

支持投行多种项目类型,包括股权融资项目、债券融
资项目、并购重组类项目、新三板挂牌推荐类项目、
新三板做市项目、财务顾问项目等。
也支持投行未来突破单一业务模式,转向提供投融资
服务并以服务实体经济多样化、以服务客户利益诉求
多样化为目标,满足企业“全生命周期”资本市场需
求的业务创新模式。

03

构建投行保荐业务全面内控体系

协助构建投行保荐业务全面内控体系,包括但不限于
保荐业务立项、质量控制、合规检查、风险控制、内
核、稽核监督、利益冲突防控、回避、持续督导、保
荐业务文件管理、持续培训等。
在内控过程中,全面了解项目的所有关联要素,满足
证监会要求在内控体系建设中充分考虑风险识别与评
估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督等要求。

04

支持大投行的协同管理机制

支持投行与营业部、分公司、资产管理、研究所等部
门的联动互动,可实现线条之间的资源统筹。
协助投行实现多部门承揽、承做的分润和核算机制,
实现大投行的协同管理机制。

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拨打400-666-1206或通过在线提交,即可试用此产品

新三板在线督导平台

STEERING
  • 无缝对接

    系统内置了全国中小企业股转系统XBRL编报工
    具中的公告模板,挂牌公司可以直接进行公告
    编制并导出WORD,在线提交给证券公司进行
    审核。审核通过的公告可以在线导出XBRL文件,
    直接导入到全国中小企业股转系统中。

  • 工作线上分发

    挂牌完成的企业可以直接在互联网上完成在线注册,然后登陆访问,实时掌握自己需要配合证券公司需要完成的工作。

  • 执行阶段汇报

    搭建公告审核反馈平台,挂牌公司线上完成公告制作后提交证券公司进行审核反馈; 搭建培训管理平台,证券公司线上下发培训通知后,挂牌公司反馈培训结果; 搭建自查、满意度调查等调查管理平台,证券公司线上发布自查后,挂牌公司在线填写自查并提交。

  • 文件批量提交

    将平台中的公告、盖章文件、备查文件等勾选后批量发起内部审批,形成公告发布前的内部审批留痕,然后由信息披露员完成公告披露。

  • 智能提醒

    系统可以根据自查机构智能统计分析,有效过滤存在风险的挂牌公司并集中处置。

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做市业务管理系统

MARKET

涵盖做市业务资源管理、投前项目管理及投后项目管理,实现了做市业务全业务线条管控。

系统涵盖资源管理、投前项目管理及投后项目管理全业务,贯穿做市业务的全生命期。同时深入各业务运作各阶段的管理核心,实现了前期市场优质客户挖掘、做市项目立项、项目投研工作、项目投资上会、投资决策、获取初始库存、投后跟踪及交易策略等关键要素的过程管理。

将市场优秀企业资源进行统一管理,形成完整的做市资源库。

系统帮助券商形成前期优秀资源信息库,并通过该信息库完成资源信息的共享,通过推荐、评论机制的引入促进投资经理针对资源的深入沟通,协助投资经理对资源的评价及评估。

全面管控投前阶段做市业务的关键事件及要素。

实现投研项目管理全过程全要素的管理要求,包括投研工作准备、调研提纲、投研工作记录、投研工作成果、投委会会议管理、投资决策管理、库存股获取指令管理等。

完成投后跟踪任务发掘客户运作新意向。

实现投后客户跟踪及意向发掘业务办理,包括公告点评、投后跟踪、运作诉求及投后阶段中的各项业务办理功能。

及时、准确、规范的交易策略线上管理。

实现投后客户跟踪及意向发掘业务办理,包括公告点评、投后跟踪、运作诉求及投后阶段中的各项业务办理功能。实现交易策略调整指令并及时准确传达至交易员进行交易操作。

交易数据每天定时自动更新,为资源评估、投资决策、交易策略调整提供信息支持。

通过万德数据接口及O32交易系统定时获取最新企业信息及最新交易数据,为做市业务各阶段工作提供数据支撑辅助决策。

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工作底稿电子化存管系统

SERVICE
  • 自动存档,
    完整记录运作痕迹。

    通过工作指引、模板等对工作过程中的工作底稿、文档等知识进行自动存档管理,完整记录企业运作、项目运作的痕迹,适应监管机构对保荐人的监管要求。

  • 规范存稿方式,
    实现过程留痕,强化申报。

    规范主办券商推荐业务底稿存管方式,实现推荐业务的过程留痕、电子见证和云端存储,强化申报披露。

  • 核查/核算清单,
    降低差异,确保质量。

    通过工作底稿核查清单、尽职调查方法核算清单、重点关注问题核算清单、备忘/会议/访谈核算清单,相当程度上降低过往职业过程中相同业务品种各个项目组差异较大的问题,确保各项目组能达到统一的质量要求。

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典型客户

CUSTOMER
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